SNAI Lecture I: Words Toward Researchers

几乎从来没有想过做学问的态度。原因有二。首先我只是一个硕士生,根本够不上做研究的级别,只是承蒙我老板的厚爱,做了点杂事;其次,我所理解的做学问跟我们学习的态度是一样的,那就是兢兢业业,努力学习,努力读文献(注意:此处不包括若干同志的努力“学习”他人文章,以“努力”作出自己“成果”)。这两天有幸听香港中文大学的范博宏(Joseph P.H. Fan)的授课,才第一次真正开始了解了如何来做研究。他的观点核心其实就是两个字:那就是态度。想到前中国国足教练米卢的“态度决定一切”,似乎也就不难理解了。或许,正如古人云,英雄所见略同。

他首先提出,做研究,做高品质的研究,就要基于“降低模仿概率”原则,但是这又不等同于不可重复性,即在保证所用数据,程序的真实性情况下,要作出自己的特但,要研究真问题,从现实角度出发,而不是人云亦云。他举了一个例子,就是国内大量存在的代理问题的文献。他说,事实上,委托代理模型的基础假定是市场充分发达,法规制度,监管策略相对完善,而这在当前新兴市场上是不切实际的。所以,他的建议是,应该从制度的高度去考虑这些问题,如大股东对小股东的利益侵占,大股东对公司的掏空行为,其背后是不是有制度层面的原因,而不仅仅是表面所谓的代理问题。或许,这就是为什么他的文章可以发Journal of Finance,我们的文章却只能发研究生学报吧。

更进一步的,他提到了青年学者所具有的“四不一没有”标准。即,数据库没有数据的文章不做,现有文献没有的不做,财务会计外的题目不做,跟老板研究方向不一致的不做。所谓一没有,则是指没有严谨的理论基础。当然,他的要求或许太高,或许也有点狂妄,但一细想,却也颇有道理。就我自己的经历而言,利用相对规范的实证方法来描述一个基础的现象尚不太难,但是要用理论去解释,那我就只有两眼一抹黑了。尽管我最近在老板指导下,通过我自己的在外present论文,也多少了解了理论的重要,却一直不知道如何来做。Joseph的例子给了我们一个很好的范例:他从产权理论Coase(1960)的结论出发,讨论了巴西偷车贼和旧车交易的问题,从而引出了产权保护不力导致外化现象的问题,进而联想到了中国国有企业的股权结构问题。他认为:政府官员的进入会侵犯其他股东的利益,而这也是一种外化现象,进而可以使用Coase定理解释。

他关于研究的论述,的确初步解决了我一直以来的困惑,或许,对于那些怀疑实证研究的同学也具有参考价值。因为我们看到的基于中国市场的研究质量太差了,都并没有涉及根本问题,或许这就是某些学者的怀疑理由吧。

不过,貌似现在已经不是讨论实证和规范的时代了,更多的,我们需要考虑我们做什么了。

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